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短线交易频发，七成是董监高亲属干的

2021-12-01 20:54:20 来源：掌上长沙

长沙晚报掌上长沙12月1日讯（全媒体记者舒元臻）12月伊始，桃李面包、阳光城、登海种业便发布了与短线交易有关的公告。据不完全统计，今年已有约250家沪深上市公司披露短线交易类公告，其中包括道道全等4家上市湘企。在短线交易中，七成以上为董监高（上市公司董事、监事、高级管理人员）亲属行为，且多是不了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为。

业内人士提醒，新证券法对短线交易的监管对象扩大到董监高、持股5%以上股东的近亲属，因此上市公司董监高、持股5%以上的股东除了自身要避免违规，还要向配偶、父母、子女等做好相关法律法规的普及。

短线交易频发，七成以上董监高亲属所为

12月伊始，桃李面包、阳光城、登海种业便发布了与短线交易有关的公告。不过，情况不尽相同。

其中，桃李面包是控股股东误操作导致短线交易。公司控股股东吴志刚于今年7月8日通过二级市场累计买入公司股票51300股，买入均价29.10元/股，成交金额1492830元；在准备卖出其他股票时因误操作，以集中竞价交易的方式减持了公司股票14112股，卖出均价29.16元/股，成交金额411505.92元。按照相关规定，此次短线交易所得收益 846.72 元已全部上缴公司。

阳光城控股股东阳光集团近期因股价波动导致其部分账户维持担保比例低于平仓线，股份被动减持，该被动减持构成短线交易。

登海种业收到公司监事王寰邦出具的《关于本人亲属短线交易的情况及致歉说明》，获悉王寰邦之子王勃今年5月28日至11月12日买卖公司股票，构成短线交易，主要是王勃未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为。

据记者不完全统计，今年以来，约有250家沪深上市企业披露短线交易相关公告。值得关注的是，170多家主要是董监高亲属所为，占比在七成以上。

上市湘企有几家，多因不了解法律法规

记者梳理发现，在上述的200多家披露短线交易行为的上市公司中，上市湘企也有几家，包括道道全、华自科技、盐津铺子、华民股份等，且情况还颇为类似，仅华自科技控股股东华自集团是因工作人员误操作，错误地进行了买入操作，从而导致短线交易。

如道道全近期收到副总经理吴康林出具的《关于本人亲属短线交易公司股票的情况及致歉说明》，吴康林的配偶于今年8月30日至10月11日期间存在买卖公司股票的行为，根据相关规定，上述交易构成短线交易，是其配偶不了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，吴康林事先并不知晓此次交易。

除此之外，盐津铺子副总经理黄敏胜配偶、华民股份持股5%以上股东关海果及其一致行动人均因不了解相关规定导致短线交易行为的出现。

新旧证券法有差异注意规避短线交易

短线交易是指有关责任主体，在法定期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入，以谋取不正当利益的行为，而这里的“法定期间”为6个月。

“原证券法短线交易的适用主体主要是上市公司的董监高、持股5%以上的股东，但是新证券法在原证券法基础上做了相关修订，包括新证券法短线交易的监管主体扩大，将新三板挂牌公司相关主体纳入监管范围，以及将监管对象扩大到董监高、持股5%以上股东的近亲属。”业内人士告诉记者，上市公司董监高、持股5%以上的股东除了自身要避免违规，更要向配偶、父母、子女等做好相关法律法规的普及。

值得关注的是，新证券法规定，如果相关主体买卖具有股权性质的证券，也应受短线交易规制，而“短线交易”所获得的收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。