全面注册制来了！165部制度规则今日发布实施 这些你需要知道

• 2023-02-17 21:07:48 来源：掌上长沙

长沙晚报掌上长沙2月17日讯（全媒体记者 舒元臻）今日，证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，并自公布之日起施行。与此同时，证券交易所、全国股转公司、中国结算、中证金融、证券业协会配套制度规则同步发布实施。证监会表示，此次全面实行注册制制度规则的发布实施，标志着注册制的制度安排基本定型，标志着注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。

165部制度规则今日发布实施

(相关资料图)

根据证监会公开信息，此次发布的制度规则共165部,内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。

记者梳理发现，主要内容包括：一是精简优化发行上市条件；二是完善审核注册程序。其中，取消证监会发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会；三是优化发行承销制度。对新股发行价格、规模等不设任何行政性限制，完善以机构投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制；四是完善上市公司重大资产重组制度；五是强化监管执法和投资者保护。

网上投资者新股申购调整为500股

记者关注到，此次发布实施的《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，一体适用于主板和科创板，但全面实行注册制下主板首发发行承销机制较以往有一些差异。

如定价机制方面，明确新股发行价格、规模主要通过市场化方式决定。发行规模较小的企业，继续保留直接定价，新增定价参考上限；申购配售方面，将主板网上投资者新股申购单位由1000股调整为500股，与科创板保持一致。明确在网上申购倍数较高时，在确保较大比例新股向网上投资者发行的基础上，将主板回拨后比例上限从90%调至80%。根据发行数量差异，明确战略配售规模与参与投资者家数安排；风险防控方面，完善超额配售选择权实施机制。

投资者需要注意的是，此次，深交所还就未盈利企业申请在创业板上市发布专项通知，其中细化未盈利企业行业范围，包括先进制造、互联网、大数据、云计算、人工智能、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的创新创业企业；明确未盈利企业上市条件，启用“预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元”上市标准；《创业板股票上市规则》中同步取消了关于红筹企业、特殊股权结构企业申请在创业板上市需满足“最近一年净利润为正”的要求。

3月4日始接收主板新申报企业申请

对于企业和投资者来说，了解相关规则及业务新老衔接的过渡安排十分重要。其中，上交所、深交所将于今年2月20日至3月3日，接收主板首发、再融资、并购重组在审企业申请，并按在证监会的审核和受理顺序接续审核，自3月4日始接收主板新申报企业申请；《交易规则》等5部交易组织与管理类规则自按照《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票上市首日起施行。

记者查阅证监会官网上2023年1月湖南省拟上市公司报备情况表发现，湖南飞沃新能源科技股份有限公司、湖南华曙高科技股份有限公司和湖南航天环宇通信科技股份有限公司3家湘企目前“过会已提交注册”；长城信息股份有限公司、湖南崇德科技股份有限公司2家则“过会待提交注册”。其中，湖南华曙高科技股份有限公司和湖南航天环宇通信科技股份有限公司申报板块为科创板，其余3家为创业板。此外，还有12家企业“在审”，半数申报板块为创业板，沪主板有2家，深主板有3家，还有1家为北交所，另有58家企业仍处于“辅导”状态。

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