个人、私募、公司全都有！全面注册制实施以来逾70个账户被限制打新

• 2023-06-12 19:08:53 来源：掌上长沙

【资料图】

长沙晚报掌上长沙6月12日讯（全媒体记者 舒元臻）根据中国证券业协会官网消息，6月份以来中证协已经连发3份公告披露了最新的打新黑名单、限制名单。记者注意到，全面注册制宣布实施以来，已有逾70个账户打新被限，除了个人投资者账户、还有知名私募基金等，甚至不少为上市企业的重要股东。

三连发打新黑名单、限制名单

6月份以来，中证协接连发布打新黑名单、限制名单。其中，6月2日中证协发布了配售黑名单，合计有29个，包括公司账户、私募基金、个人投资者账户等。根据有关规定，配售对象被列入黑名单期间，该配售对象不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。记者关注到，上述29个配售黑名单被限制参与打新的时间在半年至一年不等。与此同时，中证协还发布了限制名单1号公告，叶景肯自有资金投资账户被列入配售对象限制名单，限制时间为6月5日至12月4日。

几个工作日后，上周中证协又发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单公告，列入6个限制名单的配售对象中有致远私享等4个私募产品以及2个个人自有资金账户。

逾70个账户被限制打新

今年3月上旬，中证协发布相关公告，这是全面注册制宣布实施以来首次发布配售黑名单情况。而据记者不完全统计，全面注册制宣布实施以来中证协官网已4次发布配售对象黑名单，3次发布配售对象限制名单，合计逾70个账户被“拉黑”限制打新，其中有个人投资者账户、私募基金甚至有上市企业的大股东。

如本月涉及的公司账户中，厦门科华伟业股份有限公司是科华数据第一大股东，光线控股有限公司是光线传媒十大股东之首，杭州大策投资有限公司则是华策影视第二大股东等。此外，致诚卓远旗下4个产品在对主板中信金属等项目网下询价和配售过程中有违规行为此次也被“拉黑”，而致诚卓远目前有逾200只产品运行，管理规模已超百亿。

放弃认购将承担相应后果

公开资料显示，网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时的21类禁止性行为，包括使用他人账户、多个账户报价，与发行人或承销商串通报价，获配后未恪守限售期等相关承诺，提供有效报价但未参与申购或未足额申购，未按时足额缴付认购资金等。

“投资者申购新股中签后，在规定日期投资者应确保资金账户有足额认购资金，不足部分会视为放弃认购，投资者会承担相应后果。”有券商机构人士提醒，一般网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。

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